金管會在2021年針對瀚亞投信執行金檢時發現，其劉姓前投資長涉嫌利用自家投信基金與全委帳戶拉抬股價後，再售出人頭持股，在2018年到2021年間恐賺進數千萬元不法資金。台北地檢署昨天（30日）指揮調查局台北市調查處兵分8路對其發動搜索，並將劉男劉姓姊弟帶回約談，訊後諭令兩人分別以30萬、300萬元交保。

金管會於金檢時發現，劉姓男子在2018年至2021年間擔任瀚亞投信投資長期間，了解公司內部基金操作決策後，未向公司申報，便透過姊姊等親友以人頭帳戶搶先買得特定股票，並在同日指示瀚亞基金及全委經理人買進相同特定股，拉抬股價後再脫手人頭持股並做成分析報告，疑不法獲利近數千萬元。

此案經劉男提供自白書承認後遭解僱，金管會也對瀚亞投信重罰400萬元，並移送檢調單位偵辦，其中罰鍰金額也創下3年來新高。此外，瀚亞投信1年內不得新募基金，2年內也不得引進新境外基金。

台北地檢署昨天指揮調查局台北市調查處兵分8路針對此案發動搜索，並將劉男與擔任證券營業員的姊姊等2人帶回約談，因兩人涉嫌利用人頭戶買賣股票，也被列為《證券投資信託及顧問法》特別背信罪之共犯展開調查。