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首例！統一投顧總經理無照上節目分析股票　遭金管會停職半年　

上報快訊／鍾知諭 2023年09月05日 17:15:00
統一投顧總經理廖婉婷因無照分析股票，遭金管會停職半年。（資料照片／蔣銀珊攝）

統一投顧總經理廖婉婷因無照分析股票，遭金管會停職半年。（資料照片／蔣銀珊攝）

統一投顧總經理廖婉婷，曾被冠為「PCB女王」，常在電視節目上分析股票、傳遞理財觀念。但是，金管會查到廖婉婷，不具分析師執照，在今天（5日）處廖婉婷停職半年，並處以公司新台幣60萬元，這也是投顧總經理首例被停職。

 

金管會指出，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，抽檢統一投顧出席節目內容，發現該公司違反相關法令。

 

依《證券投資信託及顧問法》第111條第7款規，廖婉婷未具備證券投資分析人員資格，仍在傳播媒體從事證券投資分析，因此受罰，處停職半年；且依同法第104條規定，處以統一投顧罰鍰60萬元。

 

（延伸閱讀：大股東干政！金管會重罰「這家金控」4千萬　董座等3高層遭停職）

 

對此，證期局官員表示，廖婉婷上節目時，並沒有分析師執照，後來被抽查，才趕緊考取執照，官員也批，「身為總經理卻對法規這麼的不了解」。

關鍵字： 金管會 統一投顧 股票 廖婉婷 證券投資 停職

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